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          宁海县人民政府办公室关于印发宁海县国有企业产业基金直接投资管理暂行办法的通知
          宁政办发〔2019〕14号
          发布日期:2019-07-10 来源:宁海县人民政府办公室浏览次数:字号:[ ]

          各乡镇人民政府、街道办事处,县政府直属各单位:

            《宁海县国有企业产业基金直接投资管理暂行办法》已经县政府常务会议审议通过,现印发给你们,请认真遵照执行。

           

           


          宁海县人民政府办公室
          2019年7月10日

            (此件公开发布)

          宁海县国有企业产业基金直接投资管理暂行办法

          第一章  总 则

            第一条  为积极发挥我县国有企业产业基金(以下简称产业基金)的杠杆作用,引导金融资本和社会资本更好地支持我县经济发展,促进国内外资本、优质项目、先进技术、高端人才向我县集聚,推进我县产业优化和转型升级,根据《政府投资基金暂行管理办法》(财预〔2015〕210号)、《宁海县政府产业发展基金管理办法》(宁政办发〔2015〕139号)等文件精神,特制定本暂行办法。
            第二条  本办法所称产业基金,是指由国有独资(控股)企业(以下简称国有企业)出资设立,支持相关领域产业发展的基金。
            第三条  本办法所称产业基金直接投资,是指履行相关程序后,产业基金对县外引进和县内培育的重大产业化项目的投资行为。
            第四条  产业基金直接投资单个项目的金额一般不超过项目总投资额的20%,特别重要的项目可采用“一事一议”制度。
            第五条  直接投资项目(以下简称直投项目)确定、投资管理、退出等适用本办法。

          第二章  产业基金组织架构和部门职责

            第六条  产业基金管理委员会
            产业基金管理委员会(以下简称管委会)由县长任主任,常务副县长和分管副县长任副主任,县金融办、县发改局、县财政局、县审计局、县招商中心、县国资局等部门主要负责人为成员,负责产业基金的设立及直接投资方案的决策和协调。
            管委会办公室设在县国资局,负责管委会的日常工作。
            第七条  职责分工
            管委会主要职责:根据政府产业规划,确定基金投资方向和投资原则,根据相关规定建立健全监督管理机制,加强对基金运作与管理的监督及考评。
            管委会办公室主要职责:负责管委会日常工作,贯彻落实管委会关于基金发展运行的重大决策,研究制定产业基金投资指南,组织投资评审会对投资项目进行评审,协调基金经营管理过程中发生的问题。
            相关国有企业主要职责:负责筹集资金设立产业基金;负责收集投资合作意向、直投项目尽职调查、入股谈判、拟定章程或合伙协议、投后管理、基金退出等;负责产业基金专户管理、核算,做好产业基金年度财务审计和直投项目考核评价,定期向管委会办公室报送基金运作情况;拟定让利性股权投资及方案、让利性投资股权投资实施细则,报管委会办公室评审。
            各行业主管部门主要职责:县发改局、招商中心等部门围绕我县经济社会发展战略和产业政策调控导向,负责提出基金的投资原则和投资方向;提供投资领域的投资信息和投资需求,为项目投资提供对接服务;参与制定或修改相关产业基金管理办法、产业基金直接投资审议、行业监管等。
            参与基金监管部门主要职责:县金融办、县财政局、县审计局等部门根据各自职责分别对基金的设立与运作进行业务指导和政策监督。
            第八条  投资评审会
            产业基金直投项目,接受投资评审会的评审。投资评审会由县国资局牵头,投资评审会成员由相关部门专业人员和相关领域专家组成,设立产业基金的国有企业人员不得作为评审会成员。

          第三章  产业基金直投项目申报

            第九条  产业基金投资项目要求
            应符合宁海县产业政策以及相关产业发展规划,所投领域应具备良好的产业基础条件,有一定的人才、技术、项目储备,能够有效引领我县产业转型升级。
            第十条  产业基金重点投向
            (一)符合我县产业导向,重点投向新材料、新能源、生命健康等新兴产业,汽车及零部件、模具、文具等优势产业,现代服务业以及管委会认定的重大产业化项目;
            (二)县外引进、县内优势产业转型升级和产业链完善项目;
            (三)列入县级以上重大产业化项目,具备项目实施条件。
            第十一条  产业基金不得从事以下业务:
            (一)不得投资股票(上市公司增发除外)、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品;
            (二)不得从事担保、抵押、房地产(包括自用房地产)、委托贷款等业务;
            (三)不得用于赞助、捐赠等支出;
            (四)不得吸收或变相吸收存款、或向任何第三人提供贷款和资金拆借;
            (五)不得进行承担无限连带责任的对外投资;
            (六)严禁投向高污染、高耗能、落后产能等国家和省、市限制行业;
            (七)不得用于其他国家法律法规禁止从事的业务。
            第十二条 直投项目应提供的材料:
            (一)对项目投资人的尽职调查报告;
            (二)直投项目的可行性研究报告;
            (三)其他必要的相关资料。
            第十三条  国有企业组织开展直投项目各项前期工作,拟定投资方案,向管委会办公室提出申请。

          第四章  项目审核与核准

            第十四条  直投项目申请由管委会办公室受理并提出初审意见。经初审符合条件的直投项目,由管委会办公室根据项目性质组织召开投资评审会进行评审。根据评审情况,投资评审会独立出具书面评审报告,评审报告内容包括直投项目的可行性、投资方案合理性、社会经济效益等内容。
            第十五条  管委会办公室根据直投项目具体情况和评审报告,由管委会办公室提出投资建议报管委会审议。
            第十六条  管委会对直投项目进行审议,审议通过后报县政府常务会议审定,并以会议纪要形式进行明确。

          第五章  出资管理

            第十七条  产业基金根据书面审定意见履行直投项目出资人职责,与被投资企业签署直投项目投资合同(协议)等相关法律文书。
            第十八条  直投项目出资资金拨付程序:
            被投资企业向出资的产业基金提出资金拨付申请,相关的产业基金按规定程序提出初审意见,送设立产业基金的国有企业审核同意后及时拨款。
            第十九条  相关国有企业负责对其设立产业基金的日常监管和直投项目的后续管理,并可根据实际需要,向被投资企业派遣出资代表进行项目运营的跟踪监管。

          第六章  退出管理

            第二十条  直投项目形成的股权可通过下列途径退出:
            (一)协议退出;
            (二)以公开转让方式退出;
            (三)清算退出。
            第二十一条  直投项目投资以协议转让方式退出时,应按照投资合同(协议)事先明确的退出方式、条件及退出价格进行处理。直投项目投资以公开转让方式退出时,相关部门应拟订退出方案,经管委会办公室报管委会审议后实施。直投项目投资清算退出时,按照同股同权原则处理。
            第二十二条  直接投资退出的本金和收益,进入投资基金托管专户滚动使用或上缴出资人。

          第七章  风险控制和监督管理

            第二十三条  县国资局应会同相关部门加强对产业基金运作和管理的指导,定期对基金投资运作情况、资金使用情况、财务收支情况进行监督检查,并视工作需要委托专业机构开展专项审计,有效防范风险,保障基金安全和效益。
            第二十四条  产业基金应建立严格的风控合规体系和内部管理制度。
            第二十五条  产业基金管理部门及其工作人员如因程序违规、滥用职权、恶意侵害、个人谋私或因重大过失造成产业基金不应有的损失,依法追究法律责任。除上述情况之外,因不可抗力、国家政策调整或市场不确定因素造成产业基金损失的,可适用容错纠错机制。

          第八章  附  则

            第二十六条  直投项目年度运营情况及运行中的重大事项,负责直投项目的国有企业及相关部门应及时向管委会办公室报告。
            第二十七条  相关国有企业发生的审计费、律师费等和直投项目相关的各项费用,按规定从产业基金专户中列支。
            第二十八条  本办法自印发之日起施行。


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